新三板违规开户屡禁不止,华创等 3 家券商营业部暂停开户 6 个月
因新三板违规开户问题,华创证券、东兴证券旗下营业部被上海证监局暂停新三板开户业务六个月,华安证券旗下营业部被安徽证监局要求责令整改。这是继今年 8 月,股转公司对多家券商新三板违规开户采取监管措施后,又一次惩罚券商违规开户的行动。
根据股转公司业务规则,新三板个人投资者要符合两个条件,一是需要 500 万元以上证券类资产,二是具有两年以上证券投资经验,或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。法人机构和合伙企业投资者需要分别满足注册资本 500 万元和实缴出资 500 万元的门槛。