同花顺(300033)12月28日晚间公告,子公司浙江同花顺云软件有限公司(简称“云软件”)收到浙江证监局《行政监管措施决定书》。经核查,云软件公司存在如下违规行为:开发并销售的荐股软件由未登记为证券投资顾问的人员主导;部分营销、服务人员存在夸大、虚假宣传及变相承诺收益,部分提供投资建议人员未登记为证券投资顾问,个别营销人员私下收取客户费用等。浙江证监局决定责令云软件公司对上述问题进行改正。
发布者: | szjcw | 浏览次数: | 171 |
有效期至: | 长期有效 | 发布时间: | 2021-12-28 21:01 |
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