SEC 公布 2019 年合规重点检查方向,数字资产为其中之一
据美国证券交易委员会(SEC)官网显示,美国 SEC 的合规检查和检查办公室(OCIE)公布了 2019 年的重点检查方向,包括 1、负责关键市场基础设施的注册人的合规性和风险;2、散户投资者的重要事项,包括老年人和退休储蓄;3、FINRA 和 MSRB;4、数字资产;5、网络安全;6、反洗钱计划。
发布者: | szjc68 | 浏览次数: | 6679 |
有效期至: | 长期有效 | 发布时间: | 2018-12-26 16:41 |
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